專利法第四次修改概覽
楊紅菊
2020 年 10 月 17 日，第十三屆全國(guó)人民(mín)代表大會常務(wù)委員會第二十二次會議表決通過《全國(guó)人民(mín)代表大會常務(wù)委員會關于修改 < 中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)專利法 > 的決定》，國(guó)家主席習近平簽署第五十五号主席令予以公(gōng)布，修改後的專利法将自 2021 年 6 月 1 日起施行。
一、為(wèi)什麽進行專利法第四次修改
現行中(zhōng)國(guó)專利法自 1985 年起施行，此後經過1992 年、2000 年和2008 年三次修改, 在鼓勵發明創造， 推動發明創造的應用(yòng)，提高創新(xīn)能(néng)力，促進技(jì )術進步和經濟社會發展等方面發揮了重要作(zuò)用(yòng)。為(wèi)貫徹落實黨中(zhōng)央、國(guó)務(wù)院關于知識産(chǎn)權保護的部署要求，進一步完善專利法律制度，解決實踐中(zhōng)存在的問題，切實維護專利權人的合法權益，增強創新(xīn)主體(tǐ)對專利保護的信心，充分(fēn)激發全社會的創新(xīn)活力，2020 年專利法進行了第四次修改。
（一）新(xīn)形勢、新(xīn)要求
當前，我國(guó)經濟正處在轉變發展方式、優化經濟結構、轉換增長(cháng)動力的攻關期，創新(xīn)是引領發展的第一動力，加強知識産(chǎn)權保護、提高自主創新(xīn)能(néng)力，已經成為(wèi)我國(guó)加快轉變經濟發展方式、實施創新(xīn)驅動發展戰略的内在需要。
黨中(zhōng)央、國(guó)務(wù)院高度重視知識産(chǎn)權保護。習近平總書記指出：“加強知識産(chǎn)權保護是完善産(chǎn)權保護制度最重要的内容，也是提高中(zhōng)國(guó)經濟競争力最大的激勵”，要求“着力營造尊重知識價值的營商(shāng)環境，全面完善知識産(chǎn)權保護法律體(tǐ)系”。李克強總理(lǐ)強調，保護知識産(chǎn)權就是保護創新(xīn)，要加強知識産(chǎn)權保護和運用(yòng)，依法嚴厲打擊侵犯知識産(chǎn)權和制假售假行為(wèi)。
黨的十八大、十八屆三中(zhōng)、四中(zhōng)全會，十九大、十九屆三中(zhōng)、四中(zhōng)全會均對加強知識産(chǎn)權保護提出要求。黨中(zhōng)央、國(guó)務(wù)院發布了多(duō)個重要文(wén)件，從不同角度對知識産(chǎn)權工(gōng)作(zuò)做出部署。其中(zhōng)《中(zhōng)共中(zhōng)央 國(guó)務(wù)院關于深化體(tǐ)制機制改革加快實施創新(xīn)驅動發展戰略的若幹意見》（中(zhōng)發〔2015〕8 号）提出“實行嚴格的知識産(chǎn)權保護制度”“讓知識産(chǎn)權制度成為(wèi)激勵創新(xīn)的基本保障”。《中(zhōng)共中(zhōng)央 國(guó)務(wù)院關于完善産(chǎn)權保護制度依法保護産(chǎn)權的意見》（中(zhōng)發〔2016〕28 号） 提出“加大知識産(chǎn)權侵權行為(wèi)懲治力度，提高知識産(chǎn)權侵權法定賠償上限，探索建立對專利權、著作(zuò)權等知識産(chǎn)權侵權懲罰性賠償制度，對情節嚴重的惡意侵權行為(wèi)實施懲罰性賠償，并由侵權人承擔權利人為(wèi)制止侵權行為(wèi)所支付的合理(lǐ)開支，提高知識産(chǎn)權侵權成本”。中(zhōng)共中(zhōng)央辦(bàn)公(gōng)廳、國(guó)務(wù)院辦(bàn)公(gōng)廳印發的《關于強化知識産(chǎn)權保護的意見》（中(zhōng)辦(bàn)發〔2019〕56 号） 提出“加快在專利、著作(zuò)權等領域引入侵權懲罰性賠償制度。大幅提高侵權法定賠償額上限，加大損害賠償力度”。
（二）新(xīn)問題、新(xīn)挑戰
自 2008 年專利法第三次修改以來，我國(guó)在專利保護方面開展了紮實有(yǒu)效的工(gōng)作(zuò)，取得了舉世公(gōng)認的成績和進步，相繼實現了年發明專利申請量和國(guó)内有(yǒu)效發明專利擁有(yǒu)量“兩個一百萬件”的重大突破，《專利合作(zuò)條約》（PCT）國(guó)際專利申請量已經躍居世界第一，專利行政保護和司法保護全面加強，營商(shāng)環境持續改善，全社會的知識産(chǎn)權意識不斷提高。但是，随着技(jì )術發展和市場競争加劇，專利保護領域的新(xīn)問題、新(xīn)矛盾不斷出現 , 例如專利權保護效果與專利權人的期待有(yǒu)差距，專利維權存在舉證難、成本高、賠償低等問題，跨區(qū)域侵權現象增多(duō)，濫用(yòng)專利權現象時有(yǒu)發生；專利技(jì )術轉化率不高，專利許可(kě)供需信息不對稱，轉化服務(wù)不足；為(wèi)适應加入相關國(guó)際條約的需要、進一步便利發明人及設計人，專利審查授權制度有(yǒu)待完善等。2014 年，全國(guó)人大常委會對專利法實施效果進行了一次檢查，在肯定專利工(gōng)作(zuò)成績和進步的同時，也指出了一些問題，包括專利質(zhì)量水平較低、侵權行為(wèi)時有(yǒu)發生、專利運用(yòng)能(néng)力不足、專利公(gōng)共和市場服務(wù)能(néng)力不強等。
為(wèi)貫徹落實黨中(zhōng)央、國(guó)務(wù)院部署要求，解決專利法實施中(zhōng)的問題，2014 年下半年，國(guó)家知識産(chǎn)權局啓動了專利法第四次修改準備工(gōng)作(zuò)，開展了十餘個專題的研究論證，經過多(duō)次調研論證，形成《專利法修訂草(cǎo)案（送審稿）》（以下簡稱送審稿），于 2015 年7月報送國(guó)務(wù)院。按照立法程序，由原國(guó)務(wù)院法制辦(bàn)對此送審稿進行審查。原國(guó)務(wù)院法制辦(bàn)于 2015 年 12月向社會公(gōng)開征求意見，于 2017 年 8 月完成審查，修改形成《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)專利法修正案（草(cǎo)案）》，提請國(guó)務(wù)院常務(wù)會議審議。2018 年 12 月 5 日，《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)專利法修正案（草(cǎo)案）》由國(guó)務(wù)院常委會議審議通過。2018 年 12 月 23 日，第十三屆全國(guó)人大常委會第七次會議進行了第一次審議。2020 年 6月 28 日，第十三屆全國(guó)人大常委會第二十次會議進行了第二次審議。2020 年 10 月 17 日，第十三屆全國(guó)人大常委會第二十二次會議審議通過。
二、修改的指導思想和主要思路
專利法的每一次修改都是根據國(guó)家發展需要和實踐需求、結合時代要求對專利法律制度作(zuò)出的重要調整和完善。
專利法第四次修改的指導思想是：全面貫徹落實黨的十八大和十九大、十九屆三中(zhōng)、四中(zhōng)全會精(jīng)神， 以及《中(zhōng)共中(zhōng)央 國(guó)務(wù)院關于深化體(tǐ)制機制改革加快實施創新(xīn)驅動發展戰略的若幹意見》《國(guó)務(wù)院關于新(xīn)形勢下加快知識産(chǎn)權強國(guó)建設的若幹意見》等要求， 緊緊圍繞工(gōng)作(zuò)大局，以建設知識産(chǎn)權強國(guó)為(wèi)目标，立足國(guó)情，放眼世界，針對突出問題，提出解決措施， 實行嚴格的專利保護制度，保護創新(xīn)者的合法權益， 促進專利實施與運用(yòng)，充分(fēn)激發全社會的創新(xīn)活力， 為(wèi)深化科(kē)技(jì )和經濟體(tǐ)制改革、轉變經濟發展方式、實施創新(xīn)驅動發展戰略、建設創新(xīn)型國(guó)家提供法律保障。
專利法第四次修改的主要思路為(wèi)；一是堅持問題導向，立足國(guó)情和創新(xīn)主體(tǐ)實際需要，進一步維護專利權人合法權益、加大對專利侵權違法行為(wèi)懲治力度；二是完善激勵發明創造的機制和制度、加強專利轉化服務(wù)，擴大專利信息傳播，促進專利實施和運用(yòng)，同時防止專利權濫用(yòng)；三是完善專利授權制度， 進一步便利申請人，并為(wèi)國(guó)内企業“走出去”創造有(yǒu)利環境。
三、修改要點
專利法第四次修改新(xīn)增 7 條，修改 22 條，删除1 條，在加強專利保護、促進專利運用(yòng)和完善專利審查制度等方面都有(yǒu)重要的修改點。
( 一）加強專利保護
黨中(zhōng)央高度重視知識産(chǎn)權保護，習近平總書記多(duō)次作(zuò)出重要指示，提出“要加大知識産(chǎn)權侵權違法行為(wèi)懲治力度，讓侵權者付出沉重代價”。我國(guó)雖然已經基本形成知識産(chǎn)權“嚴保護”的法律制度體(tǐ)系，但相對于創新(xīn)主體(tǐ)日益增長(cháng)的保護訴求，專利法仍然有(yǒu)待進一步完善。針對實踐中(zhōng)存在的專利侵權“成本低”、專利維權“賠償低、舉證難”等問題，專利法第四次修改打出了一套“組合拳”。
一是新(xīn)增懲罰性賠償制度。2018 年，習近平總書記在首屆中(zhōng)國(guó)國(guó)際進口博覽會開幕式主旨演講中(zhōng)明确提出引入知識産(chǎn)權侵權懲罰性賠償制度。2019 年黨的十九屆四中(zhōng)全會進一步提出要“建立知識産(chǎn)權懲罰性賠償制度”。《中(zhōng)共中(zhōng)央 國(guó)務(wù)院關于完善産(chǎn)權保護制度依法保護産(chǎn)權的意見》等文(wén)件中(zhōng)也一再要求建立知識産(chǎn)權侵權懲罰性賠償制度。近期修改的《反不正當競争法》《商(shāng)标法》等，都對侵犯知識産(chǎn)權行為(wèi)規定了一倍以上五倍以下的懲罰性賠償。在這樣的背景下，修改後的專利法針對故意侵犯專利權的行為(wèi)規定了一倍以上五倍以下的懲罰性賠償，大大提高了專利侵權成本，加大了賠償力度。
二是提高法定賠償額。修改後的專利法将專利侵權的法定賠償額由“一萬元以上一百萬元以下”提高至“三萬元以上五百萬元以下”，上下限均有(yǒu)所提高。
三是完善證據規則。修改後的專利法進一步完善了有(yǒu)關賠償額确定的證據規則，規定：在權利人已經盡力舉證，而與侵權行為(wèi)相關的賬簿、資料主要由侵權人掌握的情況下，人民(mín)法院可(kě)以責令侵權人提供與侵權行為(wèi)相關的賬簿、資料；侵權人不提供或者提供虛假的賬簿、資料的，人民(mín)法院可(kě)以參考權利人的主張和提供的證據判定賠償數額。這一規定在很(hěn)大程度上減輕了權利人的舉證負擔，有(yǒu)利于解決專利維權“舉證難”問題，也有(yǒu)利于具(jù)體(tǐ)賠償額的确定。
四是進一步發揮行政保護優勢，完善行政保護相關規定。修改後的專利法進一步加大了對假冒專利行為(wèi)的處罰力度，提高了罰款額度；增加了國(guó)務(wù)院專利行政部門處理(lǐ)在全國(guó)有(yǒu)重大影響的專利侵權案件的規定；規定管理(lǐ)專利工(gōng)作(zuò)的部門應專利權人或者利害關系人請求處理(lǐ)專利侵權糾紛，對在本行政區(qū)域内侵犯其同一專利權的案件可(kě)以合并處理(lǐ)；明确對跨區(qū)域侵犯其同一專利權的案件可(kě)以請求上級地方人民(mín)政府管理(lǐ)專利工(gōng)作(zuò)的部門處理(lǐ)；規定管理(lǐ)專利工(gōng)作(zuò)的部門處理(lǐ)專利侵權糾紛時，可(kě)以詢問有(yǒu)關當事人，調查與涉嫌違法行為(wèi)有(yǒu)關的情況，對當事人涉嫌違法行為(wèi)的場所實施現場檢查，也可(kě)以檢查與涉嫌違法行為(wèi)有(yǒu)關的産(chǎn)品。
五是加強對藥品專利的保護。藥品是特殊的産(chǎn)品，與人民(mín)群衆的生命健康息息相關。需要确保藥品的可(kě)及性，讓患者能(néng)夠及時獲得安(ān)全有(yǒu)效藥品。同時，藥品研發投入和風險較大，特别需要有(yǒu)力的專利保護鼓勵創新(xīn)。修改後的專利法針對藥品專利有(yǒu)兩方面重要修改。其一是為(wèi)補償新(xīn)藥上市審評審批占用(yòng)的時間， 新(xīn)增藥品專利期限補償規定，對在中(zhōng)國(guó)獲得上市許可(kě)的新(xīn)藥相關發明專利，國(guó)務(wù)院專利行政部門應專利權人的請求給予專利權期限補償。補償期限不超過五年， 新(xīn)藥批準上市後總有(yǒu)效專利權期限不超過十四年。這一規定有(yǒu)利于鼓勵新(xīn)藥研發，促進國(guó)外新(xīn)藥盡早在我國(guó)上市，進而提高藥品可(kě)及性，保障公(gōng)共健康。其二是新(xīn)增藥品專利糾紛早期解決程序相關規定，以在藥品上市前先行解決部分(fēn)潛在的專利糾紛，降低藥品上市風險，更好平衡專利權人、仿制藥企業和社會公(gōng)衆利益。
六是延長(cháng)外觀設計專利保護期限。修改後的專利法将外觀設計專利保護期限由自申請日起10 年延長(cháng)為(wèi)15 年，以滿足創新(xīn)主體(tǐ)對保護期限的多(duō)元化需求， 也為(wèi)我國(guó)加入《工(gōng)業品外觀設計國(guó)際注冊海牙協定》（1999 年文(wén)本）創造了條件。此外，修改後的專利法還新(xīn)增專利授權期限補償制度，規定了申請專利和行使專利權應當遵循誠實信用(yòng)原則等。這些修改，針對實踐突出問題，符合創新(xīn)主體(tǐ)期望，有(yǒu)利于提高侵權成本，強化專利保護，顯示出我國(guó)依法嚴格保護知識産(chǎn)權的鮮明立場和堅定态度。
（二）促進專利運用(yòng)
為(wèi)解決實踐中(zhōng)的專利轉化運用(yòng)不足問題，更好發揮專利無形資産(chǎn)的作(zuò)用(yòng)，實現專利市場價值，為(wèi)實體(tǐ)經濟創新(xīn)發展提供有(yǒu)力支撐，專利法第四次修改拿(ná)出了“實招”。
一是進一步完善職務(wù)發明相關規定。職務(wù)發明制度是調整單位和發明人權利和利益分(fēn)配的基礎制度， 對調動單位及其研發人員的創新(xīn)積極性、促進發明成果的轉移轉化具(jù)有(yǒu)重要作(zuò)用(yòng)。為(wèi)解決高校、科(kē)研院所等在專利轉化運用(yòng)中(zhōng)的“困惑”，修改後的專利法進一步明确單位可(kě)以依法處置職務(wù)發明相關權利，強調國(guó)家鼓勵被授予專利權的單位實行産(chǎn)權激勵，采取股權、期權、分(fēn)紅等方式，使發明人或者設計人合理(lǐ)分(fēn)享創新(xīn)受益。
二是加強專利公(gōng)共服務(wù)。及時發布、傳播和有(yǒu)效利用(yòng)專利信息，對提高創新(xīn)起點、減少重複研發、避免侵犯他(tā)人專利權、促進創新(xīn)具(jù)有(yǒu)重要意義。為(wèi)進一步滿足社會需求，強化專利公(gōng)共服務(wù)，修改後的專利法明确要求國(guó)務(wù)院專利行政部門提供專利基礎數據， 要求國(guó)務(wù)院專利行政部門、地方人民(mín)政府管理(lǐ)專利工(gōng)作(zuò)的部門會同同級相關部門采取措施，加強專利公(gōng)共服務(wù)，促進專利實施和運用(yòng)。
三是新(xīn)增專利開放許可(kě)制度。為(wèi)解決專利技(jì )術供需雙方信息不對稱問題，使任何單位和個人都可(kě)以便利地獲得專利許可(kě)，降低專利交易成本，提高專利轉化效率，修改後的專利法借鑒國(guó)際做法，新(xīn)增開放許可(kě)制度。需要強調的是，開放許可(kě)完全基于專利權人的自願，與強制許可(kě)有(yǒu)本質(zhì)上的不同。
（三）完善專利審查
在提高專利質(zhì)量、完善專利審查制度方面，修改後的專利法也有(yǒu)不少亮點。
一是完善外觀設計專利制度。随着經濟社會發展， 外觀設計在提升産(chǎn)品競争力方面的作(zuò)用(yòng)日益突出。近年來，我國(guó)企業的設計水平和能(néng)力不斷提高，外觀設計國(guó)内申請量大幅提升，向外申請不斷增加，加強外觀設計保護的呼聲日益強烈。修改後的專利法增加了局部外觀設計保護制度和外觀設計專利申請國(guó)内優先權制度。其中(zhōng)，局部外觀設計保護符合設計創新(xīn)實踐和國(guó)際發展趨勢，有(yǒu)利于提高我國(guó)外觀設計專利質(zhì)量和保護水平，也有(yǒu)助于企業提高國(guó)際競争力。
二是結合實踐需要完善新(xīn)穎性寬限期相關規定。新(xīn)冠肺炎疫情發生以來，相關部門和創新(xīn)主體(tǐ)出于疫情防控需要，緊急公(gōng)開了一些與抗擊新(xīn)冠肺炎疫情相關的發明創造，對抗擊疫情發揮了積極作(zuò)用(yòng)。但是， 按照現行專利法規定，發明創造符合新(xīn)穎性、創造性和實用(yòng)性等法定條件才能(néng)被授予專利權。由于上述公(gōng)開行為(wèi)不屬于現行專利法規定的不喪失新(xīn)穎性的例外情形，導緻相關發明創造面臨不能(néng)獲得專利保護的風險。為(wèi)更好的應對疫情防控等緊急狀态和非常情況， 促進相關發明創造在疾病治療等方面的及時應用(yòng)，回應創新(xīn)主體(tǐ)放寬不喪失新(xīn)穎性例外規定的需求，修改後的專利法在不喪失新(xīn)穎性例外的适用(yòng)情形中(zhōng)增加“在國(guó)家出現緊急狀态或者非常情況時，為(wèi)公(gōng)共利益目的首次公(gōng)開”。這既滿足了當前抗擊疫情的實踐需要，也為(wèi)今後在其他(tā)緊急狀态或者非常情況下的适用(yòng)留有(yǒu)空間。
三是完善了專利權評價報告制度。修改後的專利法規定，專利侵權糾紛涉及實用(yòng)新(xīn)型專利或者外觀設計專利的，專利權人、利害關系人或者被控侵權人也可(kě)以主動出具(jù)專利權評價報告。這意味着請求作(zuò)出專利權評價報告的主體(tǐ)有(yǒu)所擴大，專利權評價報告的作(zuò)用(yòng)可(kě)以進一步發揮。這一變化有(yǒu)助于公(gōng)衆更好地了解實用(yòng)新(xīn)型專利或者外觀設計專利的穩定性，進而促進專利質(zhì)量的提高。四是優化要求優先權的程序規定。修改後的專利法結合《專利合作(zuò)條約》等國(guó)際條約的規定，進一步便利專利申請人，放寬了提交優先權文(wén)件副本的時限。
以上可(kě)以看出，專利法第四次修改貫徹落實了習近平總書記指示要求和黨中(zhōng)央、國(guó)務(wù)院決策部署，是基于我國(guó)多(duō)年的實踐經驗，參考國(guó)際成熟做法，順應時代要求，堅持問題導向所作(zuò)出地調整，對維護專利權人合法權益，增強創新(xīn)主體(tǐ)信心，實現專利價值， 充分(fēn)激發全社會的創新(xīn)活力具(jù)有(yǒu)重要意義，是專利法律制度發展進程中(zhōng)的又(yòu)一裏程碑。(作(zuò)者：國(guó)家知識産(chǎn)權局條法司條法一處處長(cháng)楊紅菊）
